中信建投被指内控薄弱,因科创板项目领罚单

中信建投被指内控薄弱,因科创板项目领罚单
铅笔道11月2日讯,10月31日,证监会发布行政监管办法,对拟科创板企业恒安嘉新、保荐组织中信建投证券及该项目两名保荐人均出具警示函。证监会表明,保荐组织和保荐人未能勤勉尽责地实行保荐责任,违规事项反映出中信建投证券内部操控准则存在薄弱环节,责令对存在的问题进行整改。 继中金、中信之后,又一家券商因在保荐科创板项目中未能勤勉尽责而收到了监管的警示函,处分对象是近两年来投行事务高速开展的中信建投证券。此外,华泰联合证券也于近来因保荐非公开发行股票项目中的信披问题收到警示函。 处分原因用一句话归纳便是,证监会对恒安嘉新在招股说明书申报稿中关于2018年成绩的管帐过失更正不认可。具体来说便是,发行人在2018年年末签订了四个严重合同,而且于当年就签署了验收报告,这四个算计1.59亿元的合同在年末并没有回款也没有开具发票,恒安嘉新将这笔收入承认在2018年,而这笔钱对当年成绩的奉献相当大。 在上交所审阅过程中,恒安嘉新以慎重性为由,对上述4个合同收入承认时点进行调整,调整为这四个合同的首要经济利益现已流入公司后再予以承认收入。据此,恒安嘉新2018年扣非后的归母净利润由8732.99万调整为905.82万元,缩水近九成。证监会以为发行人对上述4个严重合同相关收入承认的信息发表前后不一致且有实质性差异,因此出具警示函。 也首要由于这个原因,两个月前,证监会不同意恒安嘉新(北京)科技股份公司的科创板注册